BVK Bildungsakademie
Geldwäscheprävention in der Versicherungsvermittlung - Pflichten nach dem GwG
- Ort: Live Online-Seminar
- Datum:
- Sprache: Deutsch
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Das Geldwäschegesetz ist in seiner erweiterten Form Ende Juni 2017 in Kraft getreten. Die Verpflichteten, zu denen auch alle selbstregistrierten Vermittler gehören, haben ihren Beitrag zur Geldwäscheprävention und Vermeidung von Terrorismusfinanzierung zu leisten. Die gesetzlich verankerten Pflichten bezüglich der Sicherungsmaßnahmen in den Vermittlerbüros sind unbedingt zu beachten. Auch tritt die Versicherungsvermittlung zunehmend in den Blickpunkt der Ordnungs- und Strafverfolgungsbehörden. Eine Nichtbeachtung von Geldwäscheverpflichtungen kann erhebliche Bußgelder nach sich ziehen. Das Webinar nennt die wichtigsten Pflichten, informiert über Neuerungen und aufsichtsrechtliche Fragen.
Inhalte:
- Geldwäsche in der Versicherungsbranche
- Pflichten nach dem GwG
--- Risikomanagement und interne Sicherungsmaßnahmen
--- Kundensorgfaltspflichten
--- Identifizierung von natürlichen und juristischen Personen
--- Wirtschaftlich Berechtigter
--- PeP- Politisch exponierte Person
- Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten
- Schulungsmaßnahmen
- Pflicht zu Verdachtsmeldung
- Einführung eines Transparenzregisters
- Aufsichtsrechtliche Fragen - Nachweise gegenüber den Aufsichtsbehörden
- Geldwäscheverdachtsmomente
